认可委发布2项大型活动可持续性管理体系认证机构认可规范文件，并公开征求意见

嘉峪检测网 2018-07-30 12:01

国家认可委组织公布两项专用认可规范文件CNAS-SC160《大型活动可持续性管理体系认证机构认可方案》和CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求》。该两项文件公开征求意见，截止日期2018年8月15日。

目前ISO 20121：2012大型活动可持续性管理体系（ESMS）得到国内外一些组织的应用实施,部分国家已开展了相应的认证和认可活动。相关认证机构已准备开展ESMS认证活动，从而对认可产生需求。本项目研究旨在为CNAS建立大型活动可持续性管理体系认证机构认可制度提供技术准备，为我国大型活动可持续性管理体系认证审核工作和认可评审工作的有效性和一致性提供保障。

CNAS组织研究制定大型活动可持续性管理体系认证机构认可规范以及认可管理流程相关文件的制定，建立我国大型活动可持续性管理体系认证机构认可制度。在通用的认证机构认可规则基础上，根据大型活动可持续性管理体系认证的特点，同时考虑有关主管部门的政策、措施，研究提出了大型活动可持续性管理体系认证机构的补充认可规范。两项专用认可规范包括：

认可方案CNAS-SC160《大型活动可持续性管理体系认证机构认可方案》包括认证技术领域划分指南、认证机构专用认可规则（含认可范围分类）、审核时间测算指南和认证人员能力确定指南等。

专用认可准则CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求》，该准则等同采用ISO/IEC TS 17021-4:2013《合格评定管理体系审核和认证机构要求第4部分：大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求》，将配合CNAS-CC01:2015作为对ESMS的认可准则。具体如下：

关于制定两项大型活动可持续性管理体系认证机构

认可规范文件网上公示征求意见的通知

2018-07-30

1 范围

1.1 为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对大型活动可持续性管理体系（以下简称ESMS）认证机构实施评审和认可的一致性，指导ESMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。

1.2 本文件包括对ESMS认证机构认可规范的补充和指南，适用于CNAS对ESMS认证机构的认可。本文件R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充。本文件G部分是对相关认可准则的应用指南。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。注明日期的引用文件，仅该版本适用于本文件；未注明日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本文件。

CNAS-RC01 认证机构认可规则

CNAS-RC03 认证机构信息通报规则

CNAS-CC01 管理体系认证机构要求（ISO/IEC 17021-1）

CNAS-CC160 大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求（ISO/IEC TS 17021-4）

GB/T 31598 大型活动可持续性管理体系要求及使用指南（ISO 20121）

3 术语和定义

CNAS-CC01、GB/T 31598和GB/T 27000中的术语和定义适用于本文件。

4 ESMS认证机构认可规范的构成

大型活动可持续性管理体系认证机构认可适用的认可规范包括：

CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；
CNAS-R02《公正性和保密规则》；
CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；
CNAS-RC01《认证机构认可规则》；
CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；
CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；
CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；
CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；
CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》；
CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》；
CNAS-CC11《多场所组织的管理体系审核与认证》；
CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；
CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》；
CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求》。

R 部分

R1 申请认可

R1.1 已按照本文件及相关的CNAS认可规范文件的要求，建立并实施了文件化的质量管理体系。申请机构的质量管理体系已有效运行6个月，且已在ESMS认证领域完整实施了至少2个组织的认证。

R1.2 申请方应提供CNAS-RC01条款5.1.2规定的申请文件以及下列文件和信息：

已审核过的客户（并对应到附录A的相应类别）；
自申请时间起6个月内计划实施的审核（并对应到附录A的相应类别）。

R2 预访问

必要时，CNAS可在受理申请过程中安排预访问，以了解申请方是否已满足认可申请条件以及是否基本具备接受认可评审的条件。

R3 初次认可的见证评审

CNAS结合申请方ESMS认证活动的类型、范围、规模等因素确定初次认可的见证评审安排。

对初次申请ESMS领域机构认可的认证机构，CNAS至少见证认证机构对同一个客户实施的第一阶段审核和第二阶段审核。在对同一审核项目的第二阶段审核实施见证前，认证机构应向CNAS评审组提交一阶段审核的完整的报告和/或结论。

R4 认证业务范围的认可

CNAS按照本文件附录A中“大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类”的划分原则，将认可范围授予到ESMS认证业务范围的中类。

R5 监督与复评

R5.1 CNAS按照CNAS-RC01第7章和第8章要求对获得认可的ESMS认证机构实施监督评审和复评审，以保持认证机构的认可资格。

R5.2 CNAS对获得认可的ESMS认证机构的见证评审，每年至少进行一次。

C 部分

C1 对认证机构的基本要求

从事ESMS认证的认证机构应为国家认证认可行政主管部门批准的认证机构；并且满足本文件和其他相关的CNAS认可规范的要求，建立和实施了文件化的质量管理体系。

C2 认证人员

实施ESMS认证相关活动的人员应满足CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》和CNAS-CC160《大型活动可持续性管理体系审核及认证的能力要求》的相关要求。

C3 认证要求

C3.1 审核时间

认证机构应根据本文件附录B（规范性附录）策划ESMS审核时间，并考虑客户组织大型活动可持续性管理复杂程度确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。

认证机构应将组织自身的有效从业人员数量（固定的、临时的和兼职的）和参与大型活动人员数量作为考虑审核时间的出发点，同时在此基础上考虑活动场所的数量、活动的类型、供应商的数量等因素对审核时间进行调整，组织ESMS范围涉及的物理场所的数量和分布情况、大型活动的规格和影响、业务的复杂程度、所提供的服务种类等基本情况对认证机构在核定审核活动所需的审核时间也有影响。

C3.2 初次认证审核时间的计算

初次认证审核时间包含审核组初次认证审核（含第一阶段审核、第二阶段审核）所需的全部审核时间，其中包括接触客户、人员、记录、文件、过程和书写计划及报告所用的时间，不包含审核员的旅途时间。第一阶段的审核时间通常不多于总时间的1/3。

初次认证审核时间公式为：Tc= T1+ T2+ Tf

Tc——初次认证审核时间；

T1—— 根据组织规模（主要按有效从业人数）确定的审核时间，见表B1；

T2—— 根据活动规模（规划的参与人员）所确定的审核时间，见表B2；

Tf—— 根据其他影响因素所确定的审核时间，见表B3。

C3.3 监督审核和再认证时间的计算

对客户的监督审核时间宜与初次认证审核审核时间成比例，每年用于监督审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的1/3，再认证审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的2/3。

C3.4 多场所审核抽样

当客户ESMS包含在多个地点进行的相同活动时，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定抽样方案以确保对该ESMS的正确审核。认证机构应针对每个客户将抽样计划的合理性形成文件。

C3.5 认证业务范围分类

认证机构可根据ESMS认证的特点，对认证业务范围进行分类管理。

本文件附录A为认证机构从ESMS认证活动提供了认证业务范围分类方法，主要归类为四种，包括单次单地点、单次多地点、多次单地点、多次多地点。认证机构可依照本附录对认证业务范围实施进一步的细化分类管理。

G部分

G1 认证人员的专业能力需求分析与管理

认证机构宜建立能力分析评价系统，根据CNAS-CC160及其第4章、第5章的要求，参照认证业务范围类别，界定认证人员能力准则，并根据能力准则对认证申请评审人员、审核方案管理人员、审核员、审核报告复核并做出决定人员等进行对应的评价。通常情况下审核员、审核报告复核人员应评价到本文件附录A“大型活动可持续性管理体系认证业务范围分类”的中类所覆盖的活动。认证机构应确保仅使用专业能力满足评价要求的人员实施相应的认证审核活动。

G2 其他考虑

G2.1 在认证审核过程中，工作语言超过一种的（需要翻译或影响审核员个人独立工作）宜增加初次认证审核时间Tc中审核时间的20%-30%。

G2.2 认证机构如果使用了远程审核技术（例如，交互式基于web的协作、web会议、电话会议和/或组织过程的电子验证），这些活动宜在审核计划中加以识别，可以考虑将其作为审核时间的一部分。

如果认证机构审核计划中远程审核活动占据大于1/3的现场审核时间，认证机构宜确定审核计划的适当性，并在实施前得到认可机构的特殊批准。

注：现场审核时间是指单独场所的现场审核时间。远程场所的电子审核被视为远程审核，即使电子审核在组织的物理场所进行。

附件2

大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求

1 范围

本文件是对CNAS-CC01的补充。它规定了参与大型活动可持续性管理体系（Event sustainability management systems简写为ESMS）审核和认证过程的人员的特定能力要求。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 31598-2015 大型活动可持续性管理体系要求及使用指南（ISO 20121：2012）

CNAS-CC01 合格评定管理体系审核与认证机构的要求(Conformity assessment – Requirements for bodies providing audit and certification of management systems)

3 术语和定义

CNAS-CC01和GB/T 31598-2015界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1 审核 audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注 1：审核可以是内部审核（第一方）或外部审核（第二方或第三方），也可以是结合审核（两个或多个领域的审核同时进行）。

注 2：有关“审核证据”和“审核准则”的进一步指南见GB/T 19011。

[ GB/T 31598-2015，定义 3.36]

3.2 审核员 auditor

实施审核的人员

[CNAS-CC01:2015, 定义 3.6]

3.3 能力 competence

应用知识和技能以实现预期结果的本领。

[GB/T 31598-2015, 定义 3.30]

3.4 大型活动管理周期 event management cycle

大型活动（包括所涉及的产品和服务）的各阶段，包括从研究、构想和策划，到实施、评审和大型活动的后续活动。

[GB/T 31598-2015, 定义3.9]

3.5 相关方 interested party

（利益相关方 stakeholder）

能够影响决策或活动，受到或自认为受到决策及活动影响的个人或组织（3.7）。

注1：可以是与组织的决策或活动有利益关系的个人或团体。

[GB/T 31598-2015,定义3.16]

3.6 监视 monitoring

确定体系、过程或活动的状态。

[修改 GB/T 31598-2015,定义3.34]

3.7 组织 organization

为实现目标而在职责、权限和关系方面具有自身职能的个人或团体。

注1：组织的概念包括但不限于：代理商、公司、集团公司、商行、企业、主管部门、合伙企业、慈善机构或研究机构，或者上述主体的部分或组合，无论其是否具有法人资格，国营或私营

注2：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位定为一个组织。

[GB/T 31598-2015, 3.1]

3.8 供应链 supply chain

为组织（3.7）提供产品或服务的各项活动或各方所构成的序列。

[GB/T 31598-2015, 3.23]

3.9 可持续发展 sustainable development

既满足当代人需求又不损害后代人满足其需求的能力的发展。

[GB/T 31598-2015，3.3。修改处：删除了“注1”及“注2”]

4 ESMS通用能力要求

4．1 总则

从事ESMS认证活动的人员应具有相应的能力，包括ISO / IEC 17021:2011所要求的通用能力和本文件表1中所要求的ESMS知识。

注：审核组中每个审核员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现审核目标。这种方法也可以应用于其他的认证职能。

表1和条款4.2至4.11是对ISO / IEC 17021:2011附录A中知识和技能的补充。表1明确了认证机构应规定的针对特定认证职能的ESMS特定知识。表中的标记“X”指认证机构应确定知识的准则和深度。所需知识的范围和深度因涉及的认证职能不同而有所不同。

表1明确了必要的能力要求，包括认知和了解大型活动行业、大型活动管理周期、大型活动所需要的过程及其相互作用，以及其在不同领域、各种大型活动类型的应用。这些知识包括对现有的良好实践的理解。

表1 ESMS认证职能所要求的知识

知识	认证职能
知识	实施申请评审，以确定审核组所需要的能力，选择审核组成员，并确定审核时间	评审审核报告并做出认证决定	审核
大型活动和大型活动可持续性的术语（4.2）	X	X	X
可持续性背景（4.3）	X	X	X
可持续发展原则（4.4）		X	X
大型活动可持续性设计、策划和开展（4.5）			X
可持续发展议题识别及其重要性评价（4.6）的技术	X	X	X
法律法规和其他要求（4.7）		X	X
场地特征（4.8）	X		X
运行控制(4.9)			X
大型活动可持续性度量、测量和监视技术（4.10）			X
大型活动可持续性绩效评价（4.11）		X	X

4.2 大型活动和大型活动可持续性术语

参与ESMS认证职能的人员应具有与大型活动可持续性议题相关术语、定义和概念方面的知识。

4.3 可持续性背景

参与ESMS认证职能的人员应具有组织经营大型活动的背景知识，包括相关方对大型活动的需求和期望。

4.4 可持续发展原则

复核审核报告和做出认证决定的人员以及参与ESMS审核的人员，应具有应用于大型活动的相关活动可持续发展原则方面的知识。

4.5 大型活动可持续性的设计、策划和开展

参与ESMS审核的人员应了解大型活动管理周期及其为实现ESMS预期结果的应用（如：大型活动行业运作知识）。

4.6 可持续性发展问题的识别及评价技术

参与ESMS认证职能的人员应具有大型活动可持续发展议题的知识及其识别和评价技术。

注：申请评审人员需充分理解可持续性发展议题，以考虑决定审核范围和审核组组成的复杂性。

4.7 法律法规和其他要求

复核审核报告和做出认证决定的人员以及参与ESMS审核的人员应具备能够确定组织是否识别和评价了对所有适用法律法规和其他要求的符合性的知识。

注1：法律法规可以称作法定要求。

注2：其他要求可以包括与大型活动可持续发展报告相关的国家、国际和领域自愿性的特定协议。

4.8 场所特征

负责确定审核组能力要求、选派审核组、确定审核时间的认证申请评审人员，以及参与ESMS审核的人员应具有场所特征（室内，室外和虚拟）的知识，场所特征会影响组织设计、策划和开展大型活动的相关活动。场所特征可包括：场所位置；公共交通和其他交通的进出方式；毗邻的社区；适宜的劳动力；大型活动对周边地区、经济、生态和社区的短期和长期潜在影响。

4.9 运行控制

参与ESMS认证审核的人员应具有应用与组织重要可持续性发展议题相一致的运行控制的知识，包括使用供应链（见3.8）实现目标和指标的知识。

4.10 大型活动可持续性度量、测量和监视技术

参与ESMS认证审核的人员应具有可持续性度量、分析方法、大型活动测量和监视技术方面的知识。

4.11 大型活动可持续性绩效评价

复核审核报告和做出认证决定的人员以及参与ESMS审核的人员应了解绩效评价，包括绩效评价指标，这些指标应足以确定组织大型活动可持续性绩效是否符合其管理层制订的目标。

注：GB/T 24031 提供了更多关于环境绩效评价（ EPE ）的信息。

5审核组的特定能力要求

5.1 总则

认证机构应指派审核组。审核组由审核员（必要时包括技术专家）组成，并应具有经认证机构识别的与认证范围相一致的本章所要求的全部能力。审核组应了解大型活动管理周期，包括供应链(见3.8)。

审核组中的单个审核员可能不具备足够的知识去审核每个经济、社会和环境议题，但应了解大型活动可持续性议题及其相关影响。

5.2至5.4中增加的部分或全部大型活动特定能力的要求应在第二阶段审核之前确定。

注1：许多议题同时涉及经济、社会和环境多个领域。这些议题可能包括食品和饮料、管理、运输、场所选择、供方选择、可获得性、动物福利、腐败和产品责任等。

注2：风险和复杂性是决定这些职能所需专业知识水平时需要考虑的其他因素。

注3：附录A包含典型的大型活动的职能活动示例。

5.2 环境

5.2.1总则

审核组应具有大型活动之前、期间和之后的活动引发的环境议题的知识，包括资源利用、材料选择、排放物产生和释放。

5.2.2 对陆地、空气或水的排放和释放

审核组应具有大型活动的相关活动引发的对陆地、空气或水的排放和释放及其潜在影响，以及相应控制的知识（包括：运输车尾气排放对当地空气质量的影响、垃圾排放到垃圾场、资源消耗、污水排放降低水质、临时排水、便携式厕所的使用、噪声对人类健康的影响）。

5.2.3资源利用

审核组应具有开展大型活动的资源需求以及如何高效（节约）或有效利用这些资源的知识，包括：能源和红外激活照明、使用废水冲洗厕所、运输和使用低能耗车（电力、燃气、柴油、生物燃料）、仅供个人卫生使用的饮用水、盛放食品和饮料的服务餐具的材料选择、噪声和光污染造成的动植物生物多样性的改变。

5.2.4监视和测量

审核组应具有环境议题监视技术的知识，包括每运行小时的能源消耗、废物分离和再回收利用、产品标签和生命周期、连续或抽样的噪声监测、空气采样和分析等。

5.3 经济

5.3.1 总则

审核组应具有大型活动之前、期间和之后的活动引发的经济议题的知识，包括对当地社区的经济影响、相关方潜在的投资回报、大型活动中使用创新、与大型活动相关的直接和间接经济影响。

5.3.2 经济影响

审核组应具有直接和间接影响，包括投资回报或大型活动给当地经济和相关方带来益处的知识，包括：给相关方、组织者和承包商带来的金融和其他收益；长期资产的注入（如修建一个全新足球场）或为当地经济带来短期现金流，包括当地的就业刺激或对当地供应商造成的潜在经济损失等）。

5.3.3监视和测量

审核组应具有经济议题监视技术的知识，包括人均资源消耗、消费能力提高等的成本效益分析和交易量增长。

5.4 社会

5.4.1 总则

审核组应具有大型活动之前、期间和之后的活动引发的社会议题的知识，包括劳动标准、公共和职业健康安全、社会公正、包容、原住民权利、传统、文化和宗教敏感性。

5.4.2 运行标准和规范

审核组应具有在开展大型活动中，国家和当地在劳动力、性别平等、人权和原住民权利、包容、公民自由、社会公正、准入权利、健康和安全方面的规范和标准的知识（包括：工资和工作时间；适宜的工作环境；禁止使用童工；与社会公正、劳动力、机械装置、轮椅通道、电梯盲文按钮和非歧视性政策等相关的规范和标准）。

5.4.3 社区
审核组应具有当地社区和劳动力的需求、期望和关注点的知识，包括传统、文化风俗和宗教敏感性（如交通拥堵、深夜噪音、潜在暴力、仅提供不含酒精的饮料等）。

5.4.4 监视和测量

审核组应具有社会议题监视技术，如劳动标准、工资水平、劳动合同、因伤误工标准、机会平等和抱怨处理等知识。

附录A（资料性附录）

大型活动中的相关职能活动典型示例

表A.1是资料性信息，给出了大型活动中的相关职能活动典型示例及其描述

表A.1 大型活动中的相关职能活动典型示例

职能活动	职能描述
沟通和营销	宣传册、标牌、相关方（内部和外部）的参与、新媒体的使用、新闻和广播的参与等。
运输和物流	人员、商品、基础设施和设备的运送，包括参与者和劳动力。
目的地/场所/住宿地	从位置、资质证明、设施、规格及可获得性等方面进行选择。
货源及供应链管理（采购）	大型活动所有组成部分的评价和采购，包括商品和服务。
劳动力	对直接或间接参与开展大型活动的个人进行管理和培训，包括志愿者、承包商和员工。
大型活动的实施	包括安装、开展以及对大型活动的主要目标进行分解等过程（如体育比赛、贸易展览会、音乐节等）。
食品和饮料	为大型活动参与者提供食品和饮料。
场地或设施管理	大型活动基础设施的管理（如设备管理、清洁、折旧等）。
零售商/特许经销商/参展商/摊贩/赞助商的活动	发生在大型活动中的商业和非商业活动(如商品定点销售、信息服务、展台、赞助营销等)。
大型活动服务	为大型活动受众提供服务(如票务、医疗、向导等)。
安全	安全方针和程序（包括在设计应急疏散系统时尊重残疾人的特殊需求）以及人权。