各区人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
根据《市政府关于印发南京市工商登记制度改革方案的通知》（宁政发﹝2014﹞107号），为推进工商登记审批制度改革，依法维护市场秩序，现就加强工商登记审批制度改革的后续监管工作提出如下意见：
一、工作目标
按照“宽进严管”的要求，切实转变政府职能，创新行政流程，构建政府负责、职责明晰、信息共享、监管规范、司法保障的市场监管体系，确保工商登记审批改革后续监管工作平稳衔接、监管到位、秩序良好。
二、监管职责
（一）监管部门
根据“谁审批、谁监管，谁主管、谁负责”的原则，按照下列规定明确监管部门：
1．许可事项属于市级权限的，市级部门是监管部门；属于国家或者省级权限的，市级对应部门是监管部门，无对应部门的依“三定”方案确定监管部门。
2．许可部门与日常管理部门不一致的，许可部门是业务监管部门，日常管理部门是巡查执法部门。
3．市级许可权限下放的，市、区相关部门按照层级分工履行监管责任。
4．许可事项由中央、省垂直管理机构实施的，相关垂直管理机构是监管部门。
（二）监管事项
各监管部门按照《南京市市级工商登记后置许可监管事项目录》（见附件）执行监管事项。各区参照制定区级工商登记后置许可监管事项目录，报市政府法制部门备案。
（三）监管责任
1．许可部门负责下列违法行为的查处：依法应当取得许可证或者其他批准文件而未取得，擅自从事经营活动的；已吊销、撤销、注销许可证或者其他批准文件或者有效期届满未重新办理审批手续，擅自从事经营活动的；法律、法规规定应当查处的其他违法行为。
2．工商部门负责下列违法行为的查处：应当办理营业执照未办理，擅自从事经营活动的；营业执照被吊销或者有效期届满未重新办理登记手续，擅自从事经营活动的；超出核准登记的经营范围，擅自从事经营活动的；法律、法规规定应当查处的其他违法行为。
3．行业主管部门负责法律、法规未设定许可或者已取消许可，但规定由行业主管部门监管的违法行为的查处。
4．对依法应当具备特定条件的住所（经营场所），或者利用非法建筑、擅自改变房屋用途等从事经营活动的，由规划、住建、国土、公安、环保、安监等部门依法管理。
三、工作措施
（一）实行许可信息告知
许可部门应当编制本部门《行政许可事项指南》，载明许可事项的名称、依据、条件、程序以及咨询电话等基本信息，经政府法制部门进行合法性审查后，函告工商部门。工商部门应当汇编成册，在受理工商登记时送达申请人。
（二）加强部门联动监管
1．标注管理。工商部门根据企业章程、合伙协议或者申请，参照《国民经济行业分类》，核定或者调整申请人的经营范围，并在“经营范围”栏后标注“依法须经批准的项目，经相关许可部门批准后方可开展经营活动”；工商登记窗口工作人员应当提醒申请人到许可部门办理手续。
2．跟踪监管。工商部门应当将工商登记信息及时推送至“市政务服务综合管理系统”，由政务服务管理部门告知相关许可部门；许可部门接到信息后，应当主动辅导市场主体办理许可手续，并将其纳入跟踪监管范围。许可部门发现未办理许可手续或者许可不予通过，擅自从事经营活动的，应当予以查处并告知工商部门，工商部门应当依法采取纳入警示管理、责令限期办理相关登记手续、吊销营业执照等措施。
3．联合执法。工商部门和许可部门按照下列规定实行联合执法：有证无照违法经营的，由工商部门牵头查处，许可部门配合；有照无证违法经营的，由许可部门牵头查处，工商部门配合；无证无照违法经营的，或者市场主体有多个违法经营行为的，由工商部门、许可部门按照职责分工共同查处。
（三）建立信用制度
工商部门应当会同许可部门建立全市市场主体信用信息公示平台，依法向社会公开市场主体注册登记和备案、动产抵押登记、股权出质登记、行政许可和行政处罚等信息，并共同建立守信激励和失信惩戒机制，将市场主体信用作为实施行政管理的重要参考，对守信的予以支持和激励，对失信的依法予以限制或禁止，对严重违法失信的实行市场禁入。培育和鼓励发展社会信用评价机构，支持开展第三方信用评级。
（四）强化司法保障
加强对市场主体和市场活动的监督管理，区分民事争议与行政争议的界限。支持和配合人民法院履行民事审判职能，依法审理股权、合同等经济纠纷案件，保护当事人的合法权益。建立行政执法和刑事司法衔接机制，违法行为涉嫌犯罪的，行政执法机关应当移送刑事司法机关，不得以罚代刑；侵犯公共安全、人民生命财产安全涉嫌犯罪的，依法予以严厉打击。
（五）加强监督自律
工商部门和许可部门要加大宣传力度，引导市场主体建立和完善现代企业制度，强化守法自律；扩大社会组织参与度，发挥其行业管理、监督、约束和职业道德建设作用，引导市场主体履行社会责任。
（六）强化监督考核
市政府法制部门牵头会同工商和许可部门，建立后续监管工作协调机制，及时发现新情况，研究解决新问题，确保改革平稳顺利。市政务服务管理部门负责审批流程调整和信息互通共享。督查、监察、法制部门对相关部门履行监管职责情况进行监督，对监管不到位、失责失职者严格依法依规追究相应责任。
南京市人民政府
2014年12月15日
